富達(dá)國(guó)際對(duì)外宣布，其位于上海的外商獨(dú)資企業(yè)富達(dá)泰利投資管理有限公司正式獲得由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒授的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格，成為外資資產(chǎn)管理業(yè)內(nèi)首家獲得該項(xiàng)資格的公司。而媒體記者了解到，富達(dá)國(guó)際曾因出現(xiàn)過彼得·林奇這樣的投資大師在全球私募界聲名鵲起。A股正在迎來曙光，而一直虎視眈眈的境外私募則踩準(zhǔn)了時(shí)點(diǎn)，伺機(jī)而動(dòng)。

　　“外資私募的進(jìn)入，短期不會(huì)對(duì)本土私募的交易策略造成影響，更多的是帶來競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)本土私募的專業(yè)能力提出了更高的要求。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，會(huì)引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)走向價(jià)值投資和向量化對(duì)沖領(lǐng)域發(fā)展?！睂?duì)此，國(guó)內(nèi)一家私募機(jī)構(gòu)合伙人丁凌接受記者采訪時(shí)指出。值得關(guān)注的是，隨著越來越多的外資私募進(jìn)軍國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，一場(chǎng)國(guó)內(nèi)私募生態(tài)圈優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)或?qū)⑾崎_帷幕。

　　根據(jù)媒體記者統(tǒng)計(jì)，截至1月5日，除富達(dá)泰利之外，國(guó)內(nèi)私募市場(chǎng)共有10家外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，包括貝萊德(BlackRock)、美國(guó)橡樹資本(OakTree)、城堡投資(Citadel)等知名海外機(jī)構(gòu)。不過與富達(dá)利泰不同的是，這10家外商獨(dú)資私募只能在中國(guó)境內(nèi)募資、投資于海外二級(jí)市場(chǎng)。2016年9月，摩根資產(chǎn)管理(上海)有限公司在上海自貿(mào)區(qū)注冊(cè)成立，是首家獲批的可投資境內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)的外商獨(dú)資資管機(jī)構(gòu)。

　　記者也了解到，目前基金業(yè)協(xié)會(huì)公示系統(tǒng)中并無摩根資管，現(xiàn)有的10家外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人，都是此前經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)的QDLP(合格境內(nèi)有限合伙人)機(jī)構(gòu)，只能在境內(nèi)募資后投資于海外二級(jí)市場(chǎng)。像摩根資管這類機(jī)構(gòu)，想要投資境內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)，就必須先在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，才可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開戶。而富達(dá)泰利算是真正意義上可直接投資于國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)的外資私募。

　　“富達(dá)國(guó)際從2004年開始在中國(guó)開展業(yè)務(wù)，并通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者與銀行建立合作，為中國(guó)國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)客戶以及個(gè)人投資者提供境外市場(chǎng)投資服務(wù)。此次獲得私募基金管理人資格將使我們的業(yè)務(wù)能力得到延伸，能同時(shí)滿足中國(guó)客戶境內(nèi)外的投資需求。”1月4日，富達(dá)國(guó)際亞太區(qū)董事總經(jīng)理陶博宏對(duì)外表示。

　　公開資料顯示，富達(dá)國(guó)際此前在上海和北京設(shè)有代表處，并在大連成立了中后臺(tái)支援中心，在中國(guó)國(guó)內(nèi)有超過400名員工，富達(dá)國(guó)際擁有12億美元合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度，是全球范圍內(nèi)擁有最高QFII額度的基金公司之一。通過QFII富達(dá)國(guó)際可在中國(guó)資本市場(chǎng)開展投資活動(dòng)。而富達(dá)利泰成立于2015年9月14日，在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)間為2017年1月3日，注冊(cè)資本200萬元，企業(yè)性質(zhì)為外商獨(dú)資企業(yè)，目前員工人數(shù)僅有5人，公司法定代表人及總經(jīng)理為何偉。

　　記者了解到，何偉此前為北大方正技術(shù)研究院的程序員，2011年3月-2012年6月任富達(dá)基金(香港)有限公司高級(jí)經(jīng)理，2012年7月-2016年10月任FIL(大連)科技有限公司副總監(jiān)。2016年10月至今任富達(dá)利泰投資管理(上海)有限公司總經(jīng)理。事實(shí)上，早在去年9月，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在北京舉辦了外資私募證券基金管理人登記工作座談會(huì)，共有富達(dá)國(guó)際在內(nèi)的20余家國(guó)際知名機(jī)構(gòu)參加會(huì)議，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)張小艾表示，外資機(jī)構(gòu)登記備案的政策已基本明確，歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)來協(xié)會(huì)進(jìn)行登記備案。

　　2016年6月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)，申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，在中國(guó)境內(nèi)開展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。但是證監(jiān)會(huì)也明確指出，外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，需在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)非公開募集資金，投資境內(nèi)資本市場(chǎng)，為境內(nèi)合格投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)，不涉及跨境資本流動(dòng)。對(duì)此，有私募市場(chǎng)人士認(rèn)為，中國(guó)金融對(duì)外開放的進(jìn)程不會(huì)停步，中國(guó)的資本市場(chǎng)在急需增量資金的情況下，也需要更為專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入，而外資私募資格的放開，有助于國(guó)內(nèi)私募生態(tài)圈的凈化。

　　隨著國(guó)內(nèi)私募圈名聲最大的上海澤熙投資實(shí)際控制人徐翔受審告一段落，以及外資私募此刻的進(jìn)入，中外私募之間的一場(chǎng)競(jìng)技大戲?qū)⒗_?！巴赓Y私募基金管理人的進(jìn)入，對(duì)行業(yè)發(fā)展有積極的正面作用，一方面對(duì)A股投資者而言，有更多的投資選擇;另一方面，也將使本土私募市場(chǎng)更加多元、更加開放，對(duì)本土的私募管理人有正面競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)作用?！彼侥寂排啪W(wǎng)研究中心總監(jiān)陳伙鑄指出。

　　陳伙鑄也表示，在交易操作上，外資私募在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，所以在交易策略方面不會(huì)有很大的變化，不會(huì)對(duì)本土私募的交易策略造成影響，更多的是給本土私募帶來競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)本土私募的專業(yè)能力提出了更高要求。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，會(huì)引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)走向價(jià)值投資和向量化對(duì)沖。

　　一面是外資私募加速進(jìn)場(chǎng)，另一面是2016年A股市場(chǎng)的動(dòng)蕩讓本土私募業(yè)績(jī)表現(xiàn)欠佳?！捌鋵?shí)我們對(duì)于外資私募的擔(dān)憂，主要還是對(duì)于高凈值客戶的搶奪以及優(yōu)秀的私募研究人才的流動(dòng)。作為資本市場(chǎng)重要的參與者，私募的知名度最重要的參考還是來自于業(yè)績(jī)，不過外資私募的投資策略能否適應(yīng)本土化的市場(chǎng)，也有待觀察，畢竟A股和全球成熟資本市場(chǎng)的差異還是很大的?！?月6日，上海一家大型私募機(jī)構(gòu)高管接受記者采訪時(shí)坦言。

　　事實(shí)上，在去年大盤走勢(shì)相當(dāng)羸弱的情況下，整個(gè)私募行業(yè)的業(yè)績(jī)也紛紛折戟。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)中心統(tǒng)計(jì)，2016年共有3406只股票策略類私募產(chǎn)品納入排名統(tǒng)計(jì)。截至2016年12月5日，共有1278只產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)正收益，占比37.52%，8只產(chǎn)品收益率為0%，負(fù)收益的產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到2120只，占比62.24%，全年僅4只產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)翻倍收益。股票策略私募基金收益率前五名分別是藍(lán)海一號(hào)、國(guó)創(chuàng)基金、辰陽(yáng)恒豐1號(hào)、上元1號(hào)和聯(lián)訊證券惠富1號(hào)。在2120只2016年負(fù)收益的股票策略類私募產(chǎn)品中，收益率低于-30%的產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到118只。乾朗金石成長(zhǎng)策略以-69.21%收益率墊底，以它和柚子新起點(diǎn)、神奇1號(hào)、加峰漲之勢(shì)1號(hào)等為代表的8只產(chǎn)品出現(xiàn)收益率“腰斬”。

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