為提高證券交易所日前發(fā)布了新修訂的《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，對(duì)1996年8月9日發(fā)布的原《上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》進(jìn)行了修訂。

　　新修訂的管理辦法分七章，共三十八條，以 “總則、選任、履職、培訓(xùn)、考核、懲戒、附則”的邏輯順序串聯(lián)董事會(huì)秘書的各項(xiàng)現(xiàn)行規(guī)范。

　　管理辦法在保持與現(xiàn)行股票上市規(guī)則和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定一致的基礎(chǔ)上，梳理總結(jié)了董事會(huì)秘書在任職條件、資格備案、工作職責(zé)、培訓(xùn)和考核工作等方面的具體要求，有利于上市公司及董事會(huì)秘書在實(shí)際工作中遵照執(zhí)行。

　　從具體內(nèi)容看，修訂后的管理辦法重申董事會(huì)秘書是上市公司高級(jí)管理人員、應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及董事會(huì)承擔(dān)的忠實(shí)勤勉義務(wù)。

　　為此，管理辦法總結(jié)了董事會(huì)秘書在實(shí)踐中的各項(xiàng)工作任務(wù)，進(jìn)一步明確董事會(huì)秘書除承擔(dān)上市公司信息披露管理、投資者關(guān)系管理和股權(quán)管理職責(zé)外，還應(yīng)履行協(xié)助上市公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理和資本市場規(guī)劃運(yùn)作等方面的工作職責(zé)。

　　針對(duì)目前部分上市公司中董事會(huì)秘書職權(quán)不統(tǒng)一的情況，為保障董事會(huì)秘書能夠有效履行其職責(zé)，《管理辦法》進(jìn)一步強(qiáng)化了保障董事會(huì)秘書履職的具體措施。

　　首先，要求上市公司在管理辦法發(fā)布后一個(gè)月內(nèi)修訂董事會(huì)秘書工作制度，建立董事會(huì)秘書分管的工作部門，進(jìn)一步明確其高級(jí)管理人員地位，落實(shí)其工作職責(zé)。

　　其次，管理辦法著眼于保障董事會(huì)秘書對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)，在董事會(huì)秘書參與“三會(huì)”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出董事會(huì)秘書有權(quán)列席上市公司總經(jīng)理辦公會(huì)。

　　再次，管理辦法明確了董事會(huì)秘書的任職、解聘條件及相關(guān)程序，避免上市公司任意解除董事會(huì)秘書的職務(wù)。

　　管理辦法對(duì)董事會(huì)秘書的任職條件、培訓(xùn)、考核以及違規(guī)行為的處理也制定了具體的規(guī)定。

　　在任職條件方面，管理辦法要求董事會(huì)秘書應(yīng)取得資格證書，具備相應(yīng)工作經(jīng)驗(yàn)，無不良履職紀(jì)錄。

　　在培訓(xùn)、考核方面，管理辦法規(guī)定董事會(huì)秘書應(yīng)參加資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，接受交易所對(duì)其進(jìn)行的年度考核與離職考核。

　　在違規(guī)行為的處理方面，管理辦法明確了對(duì)董事會(huì)秘書的各項(xiàng)紀(jì)律處分措施。

　　董事會(huì)秘書制度是中國資本市場發(fā)展過程中新生的制度，應(yīng)隨著資本市場發(fā)展而不斷完善。董事會(huì)秘書能否高效履職，對(duì)提高上市公司治理和促進(jìn)上市公司在資本市場的發(fā)展壯大有十分重要的意義。

　　據(jù)悉，以本次修訂為契機(jī)，上交所將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市公司董事會(huì)秘書的任職條件審核、履職行為監(jiān)管、培訓(xùn)、考核和懲戒等相關(guān)工作，督促董事會(huì)秘書能夠忠實(shí)勤勉地完成本職工作，提高上市公司治理和規(guī)范運(yùn)作的水平，保護(hù)廣大投資者的利益。