近日，廣東證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向廣大私募投資基金宣傳有關(guān)監(jiān)管政策要求，并通過相關(guān)地方行業(yè)協(xié)會、廣東資本市場網(wǎng)、手機(jī)短信平臺等多種渠道和形式擴(kuò)大宣傳，提醒、引導(dǎo)轄區(qū)各類私募投資基金主動適應(yīng)監(jiān)管政策變化，按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求，抓緊做好登記備案工作。

　　根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，所有私募證券投資基金管理人均應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;私募基金募集完畢，均應(yīng)履行備案手續(xù)。私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)納入中國證監(jiān)會[微博]監(jiān)管后，按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募投資基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。法律對私募投資基金管理人未予登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規(guī)定。

　　為落實《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2014年1月17日發(fā)布《私募投資基金管理人登記與基金備案辦法(試行)》，對各類私募投資基金管理人登記和私募基金備案工作進(jìn)行了規(guī)定，經(jīng)登記的私募投資基金管理人可以直接發(fā)行產(chǎn)品，不需借助信托等通道。已設(shè)立的私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在4月底以前通過基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金登記備案系統(tǒng)”完成登記備案手續(xù)。

　　近期，中國期貨保證金監(jiān)控中心專門修訂并發(fā)布《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，增加了私募投資基金管理人作為特殊單位客戶，申請開立交易編碼等相關(guān)內(nèi)容;明確了在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募投資基金管理人，可為其管理的私募基金在期貨市場開立賬戶。中國證券登記結(jié)算公司也發(fā)布《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》，明確了在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金可以直接以產(chǎn)品名義開立證券賬戶。

　　證監(jiān)會為推動私募投資基金規(guī)范發(fā)展的一系列舉措，打破私募行業(yè)發(fā)行產(chǎn)品的通道限制，有利于降低私募投資基金管理人的運營成本，提升私募投資基金管理人的市場公信力，為私募投資基金的發(fā)展創(chuàng)造了歷史性機(jī)遇和廣闊的發(fā)展空間。

　　廣東證監(jiān)局提醒轄區(qū)各類私募投資基金主體抓緊時間，在4月底前按基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定和流程做好登記備案工作，并以此為契機(jī)，著力完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，著力提升投資管理能力，推動轄區(qū)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。