日前，繼深交所總經(jīng)理宋麗萍在“3·15”投資者服務(wù)周活動(dòng)上強(qiáng)調(diào)深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理之后，深交所陸續(xù)向券商等各大會(huì)員單位下發(fā) 《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱通知)，深交所向包括券商在內(nèi)的會(huì)員單位提出了“對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易”等8項(xiàng)具體要求。

　　投資者堅(jiān)持開通則應(yīng)保留證據(jù)

　　近日，國(guó)內(nèi)各大券商陸續(xù)收到來自深交所的一份重要通知——《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過券商渠道獲得的文件顯示，深交所稱，“為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實(shí)施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板”，要求各會(huì)員單位從八大具體方面深化創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作。

　　通知第二條明確指出，“對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易”。

　　同時(shí)，對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿2年但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低(保守型)的新申請(qǐng)投資者，深交所也要求 “原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易”。若上述投資者堅(jiān)持開通創(chuàng)業(yè)板交易，則“應(yīng)對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕，以備核查”。

　　對(duì)低資產(chǎn)客戶進(jìn)行審慎教育

　　深交所通知中，對(duì)已開通創(chuàng)業(yè)板交易的投資者也作出了一些具體規(guī)定。

　　其中，對(duì)于已開通但后續(xù)評(píng)估結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的客戶，深交所要求持續(xù)跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況，采取針對(duì)性措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和教育;對(duì)已開通但賬戶資產(chǎn)量低于10萬元、交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的客戶，則應(yīng)密切關(guān)注其參與創(chuàng)業(yè)板交易的情況，通過交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提示、短信等有效方式，持續(xù)勸導(dǎo)其審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。

　　另外，深交所還要求做好創(chuàng)業(yè)板客戶的聯(lián)絡(luò)與回訪工作，建立對(duì)聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶的跟蹤核查機(jī)制，確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)的有效率在95%以上。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，從3月14日開始，國(guó)信證券、國(guó)都證券、等多家券商已經(jīng)陸續(xù)收到上述通知。而根據(jù)深交所2月23日透露，預(yù)計(jì)今年一季度完成 《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的修訂工作，經(jīng)批準(zhǔn)后新的創(chuàng)業(yè)板退市制度將正式實(shí)施。