昨日，上交所在其官網(wǎng)發(fā)布了《證券異常交易實時監(jiān)控細則》，對2008年發(fā)布的《證券異常交易實時監(jiān)控指引》作出全面修訂。

　　上交所有關負責人介紹，《指引》發(fā)布已經(jīng)5年多，上交所先后針對加強新股上市初期交易監(jiān)管和風險警示板股票交易監(jiān)管等發(fā)布了一些補充規(guī)定。同時，近年來一些新型的證券違法違規(guī)交易行為頻頻出現(xiàn)，亟需對現(xiàn)有的市場監(jiān)控規(guī)則予以完善。為適應市場發(fā)展需要，及時清理、整合業(yè)務規(guī)則，上交所在《指引》的基礎上制定了《細則》。

　　與《指引》相比，新發(fā)布的《細則》內容上的變化主要表現(xiàn)在三個方面。

　　一是增加了債券交易盤中臨時停牌的規(guī)定。目前上交所債券交易無價格漲跌幅限制，由于部分債券流動性不足，債券交易價格異動事件時有發(fā)生，引發(fā)債券指數(shù)大幅波動。針對上述情況，《細則》增加了上交所在債券交易價格異常波動時采取“盤中臨時停牌”措施的規(guī)定。

　　二是整合了現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則中與證券異常交易監(jiān)管相關的內容。具體包括：

　　第一，關于盤中臨時停牌?！都殑t》除增加了債券交易盤中臨時停牌的規(guī)定外，還將無價格漲跌幅限制的股票(含新股、增發(fā)、恢復上市、重新上市首日)的盤中臨時停牌、有價格漲跌幅限制的風險警示股票的盤中臨時停牌等規(guī)定一并整合了進來。

　　第二，關于自律監(jiān)管措施。為了加強對新股上市初期交易的監(jiān)管，上交所12月13日發(fā)布了《關于進一步加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》，增加了“盤中暫停證券賬戶當日交易”的監(jiān)管措施，此次修訂將該措施及其他業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的一些監(jiān)管措施整合了進來。

　　第三，關于股票停牌核查。題材股的炒作一直是監(jiān)管中的突出問題，實踐中采取了要求上市公司停牌核查的做法。此次修訂，明確規(guī)定“有價格漲跌幅限制的股票一段時期內的漲跌幅偏離同期可比指數(shù)漲跌幅較大，且上市公司未有重大事項公告的”，上交所可以要求上市公司進行停牌核查，相關上市公司應當對公司信息披露的情況和相關市場傳言等進行核查，并及時將核查情況向市場公告。

　　三是完善了證券異常交易行為的規(guī)定。一方面，近年來，信息技術在證券業(yè)的應用更加深入(如“程序化交易”)，一些新型的證券交易違法違規(guī)行為開始出現(xiàn)，現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則還缺乏有針對性的規(guī)定，需要做出增補。另一方面，現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則關于證券異常交易行為的規(guī)定，存在一些交叉、重疊的問題，為增強規(guī)則的清晰性和統(tǒng)一性，此次修訂也對相關條文進行了整合與完善。

　　上交所有關負責人表示，上交所將嚴格執(zhí)行《細則》的規(guī)定，嚴密監(jiān)控各種異常交易，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護公開、公平、公正的證券市場秩序，切實保護投資者利益