自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2007年1月召開(kāi)第四次會(huì)員大會(huì)以來(lái)，協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，踐行以“自律為龍頭、服務(wù)傳導(dǎo)為紐帶、創(chuàng)新為動(dòng)力”的自律工作理念，在證券公司自律管理與服務(wù)工作方面邁上了新臺(tái)階。四年間，證券公司隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的發(fā)展不斷成長(zhǎng)。截至2010年底，106家證券公司總資產(chǎn)1.97萬(wàn)億元，凈資本4320億元，分別是2006年的3.36倍和5.42倍。

　　夯實(shí)自律管理制度基礎(chǔ)

　　協(xié)會(huì)緊緊圍繞資本市場(chǎng)和證券公司的發(fā)展，加快證券公司自律管理基礎(chǔ)性制度建設(shè)，建立了以證券公司業(yè)務(wù)與綜合管理并重的證券公司自律規(guī)則體系。四年間，協(xié)會(huì)針對(duì)證券公司自律管理工作起草、發(fā)布并修訂了近20項(xiàng)自律規(guī)則，內(nèi)容涉及證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷(xiāo)與保薦、融資融券、IB業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者教育、反洗錢(qián)等方面，有效配合了有關(guān)證券公司的法規(guī)制度和監(jiān)管政策的貫徹實(shí)施，對(duì)引導(dǎo)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)健康發(fā)展起到了較好的作用。

　　同時(shí)，協(xié)會(huì)針對(duì)自律規(guī)則執(zhí)行情況跟蹤不夠、檢查工作薄弱等問(wèn)題，加強(qiáng)了證券公司自律規(guī)則的落實(shí)工作，重點(diǎn)開(kāi)展了對(duì)新股詢(xún)價(jià)、證券公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露工作的檢查。對(duì)其中62家存在較突出問(wèn)題的單位，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》及相關(guān)自律規(guī)則，采取了談話提醒、書(shū)面提醒等自律管理措施或紀(jì)律處分。由此，提升了證券公司執(zhí)行自律規(guī)則的主動(dòng)性和積極性，增強(qiáng)了協(xié)會(huì)自律管理的權(quán)威性和有效性。

　　開(kāi)展兩類(lèi)公司評(píng)審和專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)

　　在證券公司綜合治理期間，為鼓勵(lì)有一定資本規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理較好并具備創(chuàng)新能力的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，協(xié)會(huì)開(kāi)展了證券公司創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)范類(lèi)兩類(lèi)評(píng)審工作。截至2007年8月底兩類(lèi)評(píng)審結(jié)束時(shí)，協(xié)會(huì)共受理38家公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)申請(qǐng)和51家公司的規(guī)范類(lèi)申請(qǐng)，評(píng)審產(chǎn)生29家創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司和31家規(guī)范類(lèi)證券公司。證券公司兩類(lèi)評(píng)審工作為促進(jìn)證券公司規(guī)范發(fā)展，推動(dòng)證券公司創(chuàng)新，樹(shù)立證券行業(yè)信譽(yù)，發(fā)揮了積極的作用，并為證券公司常規(guī)監(jiān)管和分類(lèi)監(jiān)管積累了經(jīng)驗(yàn)，得到了行業(yè)的認(rèn)可。

　　證券公司綜合治理工作結(jié)束后，為推動(dòng)證券公司創(chuàng)新發(fā)展，協(xié)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)研究、建立了證券公司專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制。2008年以來(lái)，協(xié)會(huì)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托，組織業(yè)內(nèi)專(zhuān)家對(duì)客戶交易保證金第三方存管單客戶多銀行服務(wù)模式、證券公司網(wǎng)上交易雙因素身份認(rèn)證系統(tǒng)、證券公司交易系統(tǒng)中斷事故及26家證券公司的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案等事項(xiàng)進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)；對(duì)證券公司自主報(bào)送的72個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)；對(duì)投資者教育、賬戶管理電子化模式等事項(xiàng)進(jìn)行了試評(píng)。對(duì)其中一些具有創(chuàng)新性且又有全行業(yè)推廣價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)或業(yè)務(wù)模式，在建議監(jiān)管部門(mén)在分類(lèi)監(jiān)管中予以加分的同時(shí)，有的事項(xiàng)如“投資者教育”、“信息隔離墻”和“壓力測(cè)試”等模式經(jīng)總結(jié)上升成為全行業(yè)的自律規(guī)則；有的事項(xiàng)如“單客戶多銀行服務(wù)模式”完善后在全行業(yè)進(jìn)行了推廣；還有一些則通過(guò)公開(kāi)媒體和內(nèi)部刊物介紹，供行業(yè)學(xué)習(xí)借鑒。專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)增強(qiáng)了行業(yè)對(duì)共性問(wèn)題解決方案的探討和交流，推動(dòng)了新理念、新方法、新技術(shù)在證券公司業(yè)務(wù)和管理中的引入和運(yùn)用，促進(jìn)了證券公司經(jīng)營(yíng)和管理水平的提升。

　　強(qiáng)化詢(xún)價(jià)自律管理

　　為配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于新股發(fā)行體制改革的重大舉措，協(xié)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)新股詢(xún)價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象的自律管理工作。一是起草有關(guān)配套文件，對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象參與新股詢(xún)價(jià)、申購(gòu)工作，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)做好詢(xún)價(jià)對(duì)象的推薦工作提出了具體要求，建立了詢(xún)價(jià)對(duì)象談話制度，明確了詢(xún)價(jià)對(duì)象和保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。同時(shí)還舉辦了新股發(fā)行體制改革業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，就相關(guān)規(guī)定向保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行講解。二是升級(jí)詢(xún)價(jià)對(duì)象信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)詢(xún)價(jià)對(duì)象相關(guān)信息與交易所系統(tǒng)的對(duì)接，為新股發(fā)行工作提供技術(shù)系統(tǒng)保障。截至2011年3月，在協(xié)會(huì)登記備案的常規(guī)類(lèi)詢(xún)價(jià)對(duì)象共計(jì)275家，常規(guī)類(lèi)股票銷(xiāo)售對(duì)象共計(jì)1453個(gè)，受理了15家保薦機(jī)構(gòu)首次推薦的137個(gè)詢(xún)價(jià)對(duì)象。

　　完善證券公司信息披露機(jī)制

　　四年來(lái)，為提升證券公司透明度和公信力，協(xié)會(huì)建立了多維度的證券公司信息管理和披露平臺(tái)。一是在年初和年中分別發(fā)布證券公司整體經(jīng)營(yíng)情況數(shù)據(jù)；二是自2006年起在協(xié)會(huì)網(wǎng)站建立證券公司信息公示專(zhuān)欄，公示證券公司基本信息，方便公眾查詢(xún)證券公司資質(zhì)；三是自2007年起，組織證券公司在協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告；四是不斷改進(jìn)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名工作，為會(huì)員提供經(jīng)營(yíng)發(fā)展決策的參照系，為證券公司分類(lèi)和監(jiān)管審批提供基礎(chǔ)依據(jù)。經(jīng)過(guò)幾年的努力，協(xié)會(huì)證券公司信息披露工作的社會(huì)關(guān)注度有明顯提高，成為媒體、投資者、證券公司等各界獲取證券公司經(jīng)營(yíng)信息的穩(wěn)定渠道。

　　促進(jìn)行業(yè)信息系統(tǒng)

　　安全高效運(yùn)行

　　為保障證券公司信息系統(tǒng)安全，第四屆協(xié)會(huì)伊始即設(shè)立了信息技術(shù)部，開(kāi)展信息技術(shù)自律管理和服務(wù)工作。一是建立了證券公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件通報(bào)和處理機(jī)制，保障了奧運(yùn)會(huì)、60年大慶、“十七大”、每年“兩會(huì)”等重要敏感時(shí)期以及南方冰雪災(zāi)害、汶川地震等重大災(zāi)害時(shí)期信息系統(tǒng)安全情況報(bào)告渠道暢通。二是創(chuàng)立“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”，并于2007、2009年先后組織開(kāi)展了行業(yè)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選活動(dòng)，有效地推動(dòng)了行業(yè)信息技術(shù)創(chuàng)新。三是持續(xù)改進(jìn)行業(yè)技術(shù)服務(wù)和技術(shù)交流的服務(wù)模式，組織移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)研討，開(kāi)展了重構(gòu)證券公司核心信息系統(tǒng)架構(gòu)、破解集中交易系統(tǒng)困境、明確IT投入統(tǒng)計(jì)范疇等行業(yè)技術(shù)難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題的專(zhuān)項(xiàng)研究，探索推動(dòng)開(kāi)發(fā)商提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量、基礎(chǔ)性軟件正版化等方面的對(duì)策和解決途徑。

　　積極發(fā)揮與監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　溝通傳導(dǎo)作用

　　針對(duì)證券公司綜合治理后，行業(yè)發(fā)展中面臨的經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等考驗(yàn)，協(xié)會(huì)從維護(hù)行業(yè)利益、創(chuàng)造行業(yè)可持續(xù)發(fā)展環(huán)境出發(fā)，開(kāi)展了一系列調(diào)研工作，組織行業(yè)研究、論證影響行業(yè)發(fā)展的主要問(wèn)題和解決方案，積極向監(jiān)管部門(mén)反映行業(yè)的呼聲。一是依托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)、投資銀行業(yè)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、證券公司合規(guī)等專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，發(fā)揮其貼近行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展重大問(wèn)題的專(zhuān)題研究。四年間，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)專(zhuān)題研究的內(nèi)容覆蓋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、交易傭金戰(zhàn)、客戶適當(dāng)性管理、新股定價(jià)、發(fā)行質(zhì)量控制、經(jīng)紀(jì)人稅收、信息隔離墻等方面，研究成果及時(shí)與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行了溝通和反映，為相關(guān)監(jiān)管政策的制定提供了依據(jù)。二是協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，通過(guò)走訪、座談等形式了解證券公司會(huì)員的經(jīng)營(yíng)狀況和面臨的問(wèn)題，按問(wèn)題形成專(zhuān)題調(diào)研報(bào)告。三是開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)卷調(diào)查，近年主要針對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司收費(fèi)等問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。四年間，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送有關(guān)證券公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展問(wèn)題的《情況反映》10余篇。

　　推動(dòng)行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)

　　為加強(qiáng)與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系和對(duì)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作指導(dǎo)，協(xié)會(huì)專(zhuān)門(mén)成立了地方證券業(yè)協(xié)會(huì)工作小組，完善與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制。一是建立了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭、各地證券業(yè)協(xié)會(huì)轄區(qū)負(fù)責(zé)的傭金自律管理制度。共同努力，引導(dǎo)證券公司全面提升了客戶服務(wù)水平，在一定程度上抑制了惡性傭金戰(zhàn)勢(shì)頭，促進(jìn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的良性競(jìng)爭(zhēng)。二是為鼓勵(lì)證券公司在網(wǎng)點(diǎn)空缺或不足的地區(qū)新設(shè)營(yíng)業(yè)部，更好地為投資者提供服務(wù)，協(xié)會(huì)與地方協(xié)會(huì)從2009年開(kāi)始合作在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布證券營(yíng)業(yè)部相對(duì)飽和地區(qū)名單。

　　四年間，證券公司隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的發(fā)展不斷成長(zhǎng)。截至2010年底，106家證券公司總資產(chǎn)1.97萬(wàn)億元，凈資本4320億元，分別是2006年的3.36倍和5.42倍。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管和領(lǐng)導(dǎo)下，在廣大會(huì)員的積極支持和參與下，進(jìn)一步實(shí)踐自我管理，促進(jìn)證券行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展。