證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在昨日召開的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上介紹，近期證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議維持了對(duì)一宗私募基金違法案件的處罰。這是證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問題的案件。

　　證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，某投資擔(dān)保有限公司(下稱“投資擔(dān)保公司”)作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中，存在向不特定對(duì)象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標(biāo)準(zhǔn)等私募基金募集違法行為。

　　張曉軍表示，該行政復(fù)議決定體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的鮮明態(tài)度，廣大私募基金管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)充分認(rèn)清并嚴(yán)格遵守私募基金“姓私”的基本法律性質(zhì)與要求，進(jìn)一步提高依法合規(guī)意識(shí)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。

　　對(duì)此，有關(guān)證監(jiān)局根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》決定對(duì)該投資擔(dān)保公司給予警告，并處2萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員牛某某給予警告，并處2萬元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員田某某給予警告，并處1萬元罰款。

　　其中，田某某因不服行政處罰，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，請(qǐng)求撤銷證監(jiān)局作出的行政處罰決定。

　　近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)田某某的申請(qǐng)進(jìn)行了行政復(fù)議。經(jīng)復(fù)議審查，證監(jiān)會(huì)查明申請(qǐng)人田某某作為該投資擔(dān)保公司的副總經(jīng)理，在總經(jīng)理牛某某的指示下，具體組織和實(shí)施了公司的私募基金募集違法行為，屬于“其他直接責(zé)任人員”，證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議認(rèn)定證監(jiān)局所作行政處罰并無不當(dāng)，因此決定依法維持對(duì)申請(qǐng)人田某某作出的行政處罰決定。

　　張曉軍表示，這是證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問題的案件。案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)，采取向不特定對(duì)象宣傳推介等方式，向社會(huì)公開募集資金，致使“私募基金公募化”，違反了非公開募集基金的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　他說，證監(jiān)會(huì)的行政復(fù)議決定體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的鮮明態(tài)度，希望廣大私募基金管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從這一案例中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，引以為戒，特別是要在私募基金的實(shí)際募集、管理中，充分認(rèn)清并嚴(yán)格遵守私募基金“姓私”的基本法律性質(zhì)與要求，進(jìn)一步提高依法合規(guī)意識(shí)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。