除了新黃浦，東方銀星兩大股東銀星集團(tuán)及其一致行動(dòng)人與豫商集團(tuán)及其一致行動(dòng)人的博弈同樣引起市場(chǎng)的關(guān)注。豫商集團(tuán)方面要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，但同樣遭到上市公司方面的否決。此事還一度驚動(dòng)了河南證監(jiān)局與上交所，河南證監(jiān)局與上交所先后向上市公司下發(fā)了《監(jiān)管關(guān)注函》與《監(jiān)管工作函》。上交所還要求東方銀星與豫商集團(tuán)等就其擬自行召集股東大會(huì)事宜建立順暢聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)反饋、溝通相關(guān)問(wèn)題，不得無(wú)正當(dāng)理由拖延、阻礙相關(guān)股東依法行使股東權(quán)利。

　　《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第九條亦規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。如果董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10 日內(nèi)未作出反饋的，其有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)。顯然，無(wú)論是中科創(chuàng)系還是豫商集團(tuán)及其一致行動(dòng)人，都是有資格提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的。然而，在上述兩個(gè)案例中，東方銀星以仍需與相關(guān)方就資料溝通為由，未披露相關(guān)信息;新黃浦則曾以“因主要股東未充分協(xié)商，條件不成熟，不適合召開(kāi)”作為理由，否決了中科創(chuàng)系提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的請(qǐng)求。毫無(wú)疑問(wèn)，所謂的“理由”并不充分，也站不住腳。

　　股東能依法行使權(quán)利是對(duì)一家上市公司最基本的要求?！渡鲜泄局卫頊?zhǔn)則》第一條即規(guī)定，股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利。上市公司應(yīng)建立能夠確保股東充分行使權(quán)利的公司治理結(jié)構(gòu)。很難想象，作為上市公司的股東，如果合法權(quán)利都無(wú)法行使的話，這樣的上市公司又如何能夠保護(hù)其投資者的利益。然而，現(xiàn)實(shí)卻是殘酷的。像知情權(quán)、參與權(quán)、投票權(quán)、決策權(quán)、分紅權(quán)等是股東最基本的權(quán)利，但中小投資者要享受這些權(quán)利，卻不是件容易的事。以廣受詬病的知情權(quán)為講，上市公司在實(shí)施信息披露時(shí)，遲報(bào)、瞞報(bào)甚至不報(bào)的現(xiàn)象非常普遍。還有的上市公司為了達(dá)到某種目的，召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，將會(huì)議地點(diǎn)選擇在較為偏僻、交通不便的地方，并且還不開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)投票通道，從而剝奪了其它股東的投票權(quán)。

　　無(wú)論是上市公司的大小股東，其合法權(quán)利都理應(yīng)得到尊重。然而，在這方面大股東的股東權(quán)利基本都有保障，處于弱勢(shì)地位的中小股東的狀況則令人擔(dān)憂。有鑒于此，筆者有如下建議。

　　其一，強(qiáng)化對(duì)上市公司的教育。監(jiān)管部門(mén)對(duì)于廣大中小投資者的教育很常見(jiàn)，這一點(diǎn)在“炒新”上表現(xiàn)得最為明顯。中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育固然必不可少，但筆者以為對(duì)上市公司的教育同樣不可或缺。而且，針對(duì)上市公司及其董監(jiān)高等人員違規(guī)事件頻出，以及無(wú)視中小股東合法權(quán)利的現(xiàn)狀，更需要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)上市公司的全方位教育。

　　其二，強(qiáng)化對(duì)上市公司的監(jiān)管。對(duì)上市公司無(wú)視甚至剝奪股東行使權(quán)利的行為，截至目前，除了因信披違規(guī)上市公司常常遭到處罰外，其它方面的監(jiān)管還顯得很薄弱，而違規(guī)成本低則如影隨形。以《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》為例。針對(duì)上市公司相關(guān)違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)采取的措施主要包括董事會(huì)作出解釋并公告、公開(kāi)譴責(zé)或責(zé)令改正，情節(jié)特別嚴(yán)重者，亦不過(guò)市場(chǎng)禁入而已，懲罰不足，威懾力有限。

　　其三，通過(guò)完善制度建設(shè)，保障股東依法行使合法權(quán)利。只有依法治市，中國(guó)資本市場(chǎng)才有希望，股東行使合法權(quán)利才有保障。而要依法治市，則需要通過(guò)完善制度建設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。股東的合法權(quán)益，既包括股東權(quán)利也包括股東利益，二者不能割裂開(kāi)來(lái)。建議出臺(tái)《股東權(quán)益保護(hù)法》或打造中國(guó)版的《證券投資者保護(hù)法》，有了法律的保駕護(hù)航，股東權(quán)利受到上市公司的尊重才不會(huì)是一句空話。