投行發(fā)行人員需注意了，新股發(fā)行敏感信息外泄將給公司帶來(lái)意外的處罰。東吳證券因發(fā)行人員泄露新股敏感信息，日前收到證監(jiān)會(huì)的警示函。此外，因新股發(fā)行中存在違規(guī)行為而被罰的還有海際大和證券、海通證券、國(guó)信證券和東北證券四家券商。

　　東吳證券今日公告稱，該公司日前收到證監(jiān)會(huì)處罰決定，被出具警示函處罰。事因東吳證券在承銷(xiāo)中小板上市企業(yè)上海良信電器股份有限公司項(xiàng)目過(guò)程中，資本市場(chǎng)部的兩名相關(guān)人員在詢價(jià)敏感時(shí)間段與某個(gè)人投資者電話聯(lián)系，該投資者實(shí)際控制的投資產(chǎn)品參與報(bào)價(jià)并最終獲得配售。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　去年12月28日，中證協(xié)專門(mén)針對(duì)新股承銷(xiāo)發(fā)行工作頒布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)，對(duì)主承銷(xiāo)商從詢價(jià)、路演到定價(jià)等進(jìn)行了明確約束?！兑?guī)范》還明確要求主承銷(xiāo)商使用的場(chǎng)所，應(yīng)與其他區(qū)域保持物理隔離，且具備完善可靠的通訊系統(tǒng)和記錄系統(tǒng)的簿記。

　　在簿記建檔期間，除主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)該次發(fā)行簿記建檔的工作人員及對(duì)該次網(wǎng)下發(fā)行進(jìn)行見(jiàn)證的律師外，任何人員不得進(jìn)入簿記場(chǎng)所。

　　簿記建檔工作人員不得使用任何對(duì)外通訊工具，不得對(duì)外泄露報(bào)價(jià)信息。簿記建檔期間，投資者咨詢工作應(yīng)集中管理，咨詢電話應(yīng)全程錄音。負(fù)責(zé)咨詢工作的相關(guān)人員不得泄露報(bào)價(jià)信息。

　　除東吳證券受罰外，本輪因新股發(fā)行中存在違規(guī)行為而被罰的券商還有海際大和證券、海通證券、國(guó)信證券和東北證券四家公司。

　　在日前舉行的證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹稱，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明”的監(jiān)管措施，對(duì)海際大和的計(jì)靜波、陳永陽(yáng)采取“出具警示函”的監(jiān)管措施。

　　還對(duì)東吳證券、東吳證券楊慶林、國(guó)信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)國(guó)信證券的甄藝、東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。