證券代碼：000971證券簡稱：*ST高升公告編號：2019-117號

　　高升控股股份有限公司關于立案調查事項進展暨風險提示的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　一、立案調查的進展情況

　　高升控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2018年9月27日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《調查通知書》(編號：鄂證調查字201861號)。具體內容詳見公司于2018年9月28日在指定信息披露媒體上刊登的《關于收到中國證監(jiān)會調查通知書的公告》(公告編號：2018-97號)，并分別于2018年10月27日、11月27日、12月27日；2019年1月26日、2月27日、3月27日、4月27日、5月28日、6月27日、7月27日、8月27日、9月27日、10月29日刊登的《關于立案調查事項進展暨風險提示的公告》(公告編號：

　　2018-112號、2018-126號、2018-136號、2019-08號、2019-18號、2019-25號、2019-44號、2019-55號、2019-63號、2019-82號、2019-91號、2019-108號、2019-114號)。

　　2019年10月17日，公司收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：鄂處罰字[2019]5號)，公司在《行政處罰和市場禁入事先告知書》中涉及的違法違規(guī)行為未觸及深圳證券交易所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條、第五條的規(guī)定情形，以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第

　　13.2.1條第(八)項至第(十)項規(guī)定的重大違法強制退市情形。具

　　體內容詳見公司于2019年10月18日在指定信息披露媒體上刊登的《關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局<行政處罰和市場禁入事先告知書>的公告》(公告編號：2019-113號)。

　　截至本公告披露日，對于此次《行政處罰和市場禁入事先告知書》所涉行政處罰，公司已向中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局提出陳述、申辯、聽證等要求，提交相關陳述、申辯材料，并于2019年11月15日出席中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局組織的聽證會。最終處罰結果以中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局下發(fā)的正式處罰決定為準。公司將積極配合中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局做后續(xù)工作，積極整改，全面提高合規(guī)管理和內部控制水平，堅決杜絕類似問題再度發(fā)生，并按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定及監(jiān)管要求履行信息披露義務，每月至少披露一次風險性提示公告。

　　二、風險提示

　　1、目前公司存在違規(guī)對外擔保及共同借款事項，已構成深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第13.3.1條、13.3.2條規(guī)定的情形，公司將繼續(xù)督促接受違規(guī)擔保的關聯(lián)方盡快清償債務，通過正常法律途徑，力爭妥善處理并盡快解除上述違規(guī)事項。

　　2、公司聘請的中審眾環(huán)會計師事務所(特殊普通合伙)對公司2018年度財務報表進行了審計，并出具了無法表示意見的眾環(huán)審字(2019)011762號《審計報告》。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標準無保留意見及其涉及事項的處理》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關規(guī)定，公司股票已于2019年4月30日起被實行退市風險警示，具體內容詳見公司于2019年4月27日在指定信息披露媒體上刊登的《關于公司股票交易被實行退市風險警示的公告》(公告編號：2019-43號)。

　　3、公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》、《上海證券報》、

　　《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準。

　　敬請投資者關注，注意投資風險。

　　特此公告

　　高升控股股份有限公司董事會

　　二O一九年十一月二十七日