證券代碼：600273 股票簡稱：嘉化能源 編號：2022-006 浙江嘉化能源化工股份有限公司 關(guān)于 2020 年員工持股計劃變更的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

       一、員工持股計劃的基本情況 浙江嘉化能源化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2020 年 10 月 27 日召開的第九屆董事會第二次會議、第九屆監(jiān)事會第二次會議，于 2020 年 11 月 12 日召開的 2020 年第四次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于<浙江嘉化能源化工股份有限公司 2020="">的議案》和《關(guān)于<浙江嘉化能源化工股份有限公司 2020="">的議案》等相關(guān)議案，同意公司實施 2020年員工持股計劃(以下簡稱“員工持股計劃”)。 

     公司于 2021 年 3 月 11 日召開的第九屆董事會第五次會議、第九屆監(jiān)事會第五次會議，于 2021 年 3 月 29 日召開的 2021 年第二次臨時股東大會審議通過《關(guān)于<浙江嘉化能源化工股份有限公司 2020="">的議案》和《關(guān)于<浙江嘉化能源化工股份有限公司 2020="">的議案》等相關(guān)議案，同意對公司員工持股計劃進行調(diào)整，取消預(yù)留份額，增加部分中層管理人員及新增核心骨干員工持股。

       2021 年 4 月 23 日，公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票非交易過戶至“浙江嘉化能源化工股份有限公司—2020 年員工持股計劃”專戶，過戶價格為 4.89 元/股，過戶股份共計 10,000,000 股。 截至本公告日，“浙江嘉化能源化工股份有限公司—2020 年員工持股計劃”專戶持有公司股份 10,000,000 股，占公司現(xiàn)有總股本的 0.70%，持股數(shù)量未發(fā)生變動。

       二、員工持股計劃變更的情況 根據(jù)公司2020年員工持股計劃草案規(guī)定，員工持股計劃設(shè)立后的變更須經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后方可實施。 因參加公司員工持股計劃的部分員工離職，其中含牛瑛山先生(截至本公告日，牛瑛山先生已與公司解除勞動合同關(guān)系，目前仍為公司董事)、中層管理人員及其他核心骨干員工1人。

      根據(jù)公司《2020年員工持股計劃管理辦法(修訂稿)》的有關(guān)規(guī)定，公司將該部分離職員工持有的未歸屬的員工持股計劃份額轉(zhuǎn)讓給經(jīng)公司2020年員工持股計劃管理委員會決定的符合員工持股計劃的參加對象，其中董事牛瑛山先生將其持有的公司員工持股計劃份額40.00萬股(占本次員工持股計劃的4%)轉(zhuǎn)讓于現(xiàn)任董事兼副總經(jīng)理邵生富先生，轉(zhuǎn)讓后，牛瑛山先生不再持有公司員工持股計劃份額，并相應(yīng)修訂員工持股計劃的相關(guān)文件。 變更前的員工持股計劃持有人名單及分配情況如下表所示： 持有人 職務(wù) 股數(shù)(萬股) 比例(%) 汪建平 董事、總經(jīng)理 70.00 7.00 王宏亮 董事 50.00 5.00 牛瑛山 董事、副總經(jīng)理 40.00 4.00 沈高慶 副總經(jīng)理 40.00 4.00 王敏娟 副總經(jīng)理 40.00 4.00 楊軍 財務(wù)負責人 40.00 4.00 中層管理人員及其他核心骨干員工 720.00 72.00 合計 1,000.00 100.00 變更后的員工持股計劃持有人名單及分配情況如下表所示： 持有人 職務(wù) 股數(shù)(萬股) 比例(%) 汪建平 董事、總經(jīng)理 70.00 7.00 王宏亮 董事、副總經(jīng)理 50.00 5.00 邵生富 董事、副總經(jīng)理 40.00 4.00 沈高慶 副總經(jīng)理 40.00 4.00 王敏娟 副總經(jīng)理 40.00 4.00 楊軍 財務(wù)負責人 40.00 4.00 中層管理人員及其他核心骨干員工 720.00 72.00 合計 1,000.00 100.00 根據(jù)上述變更事項，公司修訂了《浙江嘉化能源化工股份有限公司 2020 年員工 持股計劃(草案)(修訂稿)》及其摘要、《浙江嘉化能源化工股份有限公司 2020 年員工持股計劃管理辦法(修訂稿)》，相關(guān)議案已經(jīng)公司 2022 年 2 月 22 日召開的 2020年員工持股計劃第三次持有人會議、第九屆董事會第十五次會議及第九屆監(jiān)事會第十次會議審議通過。 

      根據(jù)公司 2020 年第四次臨時股東大會對公司董事會辦理本期員工持股計劃相關(guān)事宜的授權(quán)，本期員工持股計劃變更事項經(jīng)公司董事會審議通過后即可實施，無需另行提交股東大會審議。

        三、獨立董事意見 1、本次變更事項符合員工持股計劃的實際情況，已經(jīng) 2020 年員工持股計劃第三次持有人會議審議通過，相關(guān)決策程序合法、有效。 2、變更后的公司員工持股計劃內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參加本次員工持股計劃的情形。 3、公司董事會在審議員工持股計劃相關(guān)議案時，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，審議程序合法、合規(guī)。

       四、監(jiān)事會審核意見 監(jiān)事會認為： 1、本次變更事項符合員工持股計劃的實際情況，已經(jīng) 2020 年員工持股計劃第三次持有人會議審議通過，相關(guān)決策程序合法、有效。 2、變更后的公司員工持股計劃內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參加本次員工持股計劃的情形。 3、監(jiān)事會已對有資格參與本計劃的員工名單進行了核實，公司擬定的本計劃持有人均符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的持有人條件，符合本計劃規(guī)定的參 加對象的確定標準，其作為公司本計劃持有人的主體資格合法、有效。 4、公司董事會在審議員工持股計劃相關(guān)議案時，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，審議程序合法、合規(guī)。

       五、法律意見書的結(jié)論性意見 截至本法律意見書出具之日，公司員工持股計劃變更事項已經(jīng)取得必要的授權(quán)和批準，履行了必要的法律程序，符合《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》的相關(guān)規(guī)定;公司員工持股計劃變更事項符合《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定;公司已按照《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》 上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》的規(guī)定就員工持股計劃變更事項履行了現(xiàn)階段所必要的信息披露義務(wù)。 特此公告。 浙江嘉化能源化工股份有限公司 董事會 2022 年 2 月 23 日