一場(chǎng)“專家人脈”公司中工作時(shí)曾從事于與內(nèi)部交易有關(guān)的密謀活動(dòng)。

　　就在本周一，F(xiàn)BI剛剛突襲了三家對(duì)沖基金的辦公室。僅一天之隔，就采取了逮捕行動(dòng)，與之相關(guān)的另外幾家公司高管也遭到盤問。這一案件很可能會(huì)成為美國(guó)歷史上“里程碑”式的一起內(nèi)幕交易犯罪案件，但也可能只是冰山一角。

　　一高管涉嫌密謀策劃實(shí)施證券欺詐

　　現(xiàn)年56歲的Don Ching Trang Chu (亦稱Don Chu)在被捕前是美國(guó)加州一家“專家人脈”公司Primary Global Research LLC(PGR)的高管，被控密謀策劃這家公司的“顧問”服務(wù)，安排上市公司中的內(nèi)部人士向該公司的對(duì)沖基金客戶提供內(nèi)幕消息，目的是執(zhí)行可盈利的證券交易。Don Chu原定于11月28日動(dòng)身前往中國(guó)臺(tái)灣，出發(fā)之前在其新澤西家中被捕。

　　Don Chu被控涉嫌犯有兩項(xiàng)罪名，一項(xiàng)為密謀策劃實(shí)施證券欺詐，另一項(xiàng)為密謀策劃實(shí)施電信欺詐以及與證券相關(guān)的欺詐。若第一項(xiàng)罪名成立，最高可判五年監(jiān)禁，而第二項(xiàng)罪名若成立，最高可判入獄25年。美國(guó)檢方表示，若上述兩項(xiàng)罪名成立，Don Chu可能會(huì)被判處繳納25萬(wàn)美元的罰款或者是其在這兩年以來的總收入。

　　這類被稱為“專家人脈”的公司，一般雇用企業(yè)現(xiàn)任或離職員工以及醫(yī)生和不同領(lǐng)域的“專家”，成為對(duì)沖基金和共同基金等投資機(jī)構(gòu)的“顧問”，將基金經(jīng)理和投資者聯(lián)系在一起，從而提供金融交易的內(nèi)幕消息。“專家”們通常一個(gè)小時(shí)就能賺近數(shù)百美元。

　　PGR本周三表示，由于最近發(fā)生的事件，該公司已解雇Don Chu。本周初該公司網(wǎng)站上還顯示Don Chu為亞洲與數(shù)據(jù)來源專家，周三該網(wǎng)站有關(guān)他和其他幾名雇員的信息已不在列。

　　但《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者在PGR的網(wǎng)站上搜索Don Chu后仍然找到了他此前作為PGR“亞洲專家與數(shù)據(jù)來源”的介紹：Don Chu被稱為PGR“連接亞洲專家與數(shù)據(jù)來源的橋梁”。介紹稱，他曾在數(shù)據(jù)電信業(yè)工作過25年之久，還在貝爾實(shí)驗(yàn)室的數(shù)據(jù)、無(wú)線、通訊天線領(lǐng)域工作過10多年。他通過有廠(fab)與無(wú)廠(fabless)的OEM/ODM企業(yè)的關(guān)系，對(duì)中國(guó)大陸和中國(guó)臺(tái)灣的科技產(chǎn)業(yè)擁有深遠(yuǎn)見解。Don Chu諳熟無(wú)線寬帶通訊業(yè)，并且在科技行業(yè)擁有深厚的人脈關(guān)系。

　　Don Chu的律師目前還未作出回應(yīng)。{page_break}

　　千絲萬(wàn)縷的內(nèi)幕交易網(wǎng)

　　目前FBI、紐約州檢察官辦公室和美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)正聯(lián)手對(duì)華爾街進(jìn)行刑事和民事調(diào)查，涉及的不法獲利預(yù)估高達(dá)數(shù)千萬(wàn)美元。

　　這項(xiàng)被稱為美國(guó)歷史上最大的內(nèi)幕交易調(diào)查，可能會(huì)涉及全美范圍內(nèi)的投資顧問、投資銀行家、對(duì)沖基金與共同基金的交易員和分析師的起訴，其中一些訴狀可能最快在今年年底之前就提交，屆時(shí)料將引發(fā)華爾街“地震”。

　　據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》援引知情人士的消息稱，華爾街最有影響力的幾家公司也都接到了傳票，包括共同基金Janus Capital Group Inc.、機(jī)構(gòu)投資公司W(wǎng)ellington Management Co.、對(duì)沖基金Citadel LLC和SAC Capital Advisors。

　　而這些逐漸浮出水面的人物與公司之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

　　檢方表示，Don Chu 2008年與一名叫Richard Choo-Beng Lee的對(duì)沖基金經(jīng)理建立聯(lián)系。后者已經(jīng)認(rèn)罪，而且同意配合檢方對(duì)對(duì)沖基金蓋倫集團(tuán)(Galleon Group)的內(nèi)幕交易展開調(diào)查，檢方在這宗案件中對(duì)23名被告進(jìn)行了指控，其中有14人做了有罪答辯。

　　美國(guó)聯(lián)邦檢察官在發(fā)起的指控中表示，2009年7月，Don Chu安排Richard Choo-Beng Lee在數(shù)據(jù)正式發(fā)布之前，從一家公開上市科技公司Atheros Communications Corp.的高管那里提前獲得了營(yíng)收、銷售以及利潤(rùn)率等數(shù)據(jù)，檢方并未公布這位高管姓名。

　　而Richard Choo-Beng Lee還參與了去年轟動(dòng)一時(shí)的華爾街史上最大對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案——帆船集團(tuán)(Galleon Group)案，并已認(rèn)罪。同時(shí)被認(rèn)定有罪的還有帆船集團(tuán)創(chuàng)始人Raj Rajaratnam以及其他22名交易商、律師以及企業(yè)高管。

　　值得注意的是，指控稱Don Chu曾對(duì)Lee表示，“在美國(guó)……很危險(xiǎn)”，SEC“太強(qiáng)勢(shì)”，他還警告Lee避免私人郵件，“只談……不要寫下來。危險(xiǎn)。”

　　Lee的律師表示，Lee目前正配合檢方調(diào)查。