7月11日，上海證監(jiān)局披露馬國(guó)斌、馬倩超內(nèi)幕交易中銀絨業(yè)股票一案的行政處罰決定書。

　　經(jīng)查明，馬國(guó)斌、馬倩超存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成與公開過(guò)程

　　因中銀絨業(yè)2015年、2016年經(jīng)營(yíng)不佳，恒天金石投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒天金石，系中銀絨業(yè)第二大股東恒天聚信(深圳)投資中心(有限合伙)的私募基金管理人)和中銀絨業(yè)實(shí)際控制人馬某國(guó)約定，由恒天金石負(fù)責(zé)尋找項(xiàng)目推進(jìn)重組，改善中銀絨業(yè)經(jīng)營(yíng)。

　　2016年上半年，上海斐訊數(shù)據(jù)通信技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海斐訊)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題，危及企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。在2016年5月召開的上海斐訊核心股東和債權(quán)人會(huì)議上，最終與會(huì)各方一致同意，通過(guò)資產(chǎn)重組的方式推動(dòng)上海斐訊上市進(jìn)程，并委托上海和熙投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱和熙投資，系上海斐訊第一大股東、實(shí)際控制人)對(duì)接資本市場(chǎng)。

　　2016年6月，恒天金石總經(jīng)理?xiàng)钅持榕c和熙投資董事長(zhǎng)康某取得聯(lián)系，并于6月24日在上海斐訊進(jìn)行了會(huì)面，雙方約定恒天金石安排中介機(jī)構(gòu)赴上海斐訊盡職調(diào)查，雙方根據(jù)盡職調(diào)查情況再進(jìn)一步考慮重組事宜。

　　2016年10月17日，楊某珠赴銀川和馬某國(guó)會(huì)面，告知馬某國(guó)擬籌劃中銀絨業(yè)與上海斐訊進(jìn)行重組，馬某國(guó)安排楊某珠進(jìn)一步與上海斐訊方面洽談。

　　2016年10月21日左右，根據(jù)恒天金石與和熙投資的約定，恒天金石方面聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)赴上海斐訊盡職調(diào)查。

　　2016年11月初，楊某珠拜訪了上海市松江區(qū)區(qū)長(zhǎng)秦某，松江區(qū)政府基本同意中銀絨業(yè)與上海斐訊進(jìn)行重組的方案。11月4日，楊某珠向銀川市副市長(zhǎng)郭某春匯報(bào)了上述情況并得到首肯。11月5日，楊某珠告知馬某國(guó)中銀絨業(yè)與上海斐訊的重組獲得上海市松江區(qū)、銀川市兩地政府同意和支持并得到馬某國(guó)認(rèn)同。

　　在楊某珠的協(xié)調(diào)下，2016年11月14日至15日，秦某帶隊(duì)赴中銀絨業(yè)進(jìn)行考察，并分別和郭某春、馬某忠(系靈武市市長(zhǎng))等會(huì)談交流，雙方明確表示支持上海斐訊和中銀絨業(yè)的重組。

　　2016年11月22日，中銀絨業(yè)發(fā)布《關(guān)于股票交易異常波動(dòng)停牌核查的公告》，公司股票自11月22日開始停牌。

　　2017年2月6日，中銀絨業(yè)發(fā)布《關(guān)于召開股東大會(huì)審議繼續(xù)停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的公告》，披露中銀絨業(yè)擬通過(guò)分期支付現(xiàn)金購(gòu)買的方式購(gòu)買上海斐訊51%以上的股權(quán)。

　　中銀絨業(yè)擬收購(gòu)上海斐訊股權(quán)事項(xiàng)，內(nèi)幕信息不晚于2016年11月5日形成，公開于2017年2月6日。馬某國(guó)作為中銀絨業(yè)實(shí)際控制人，參與了重組事項(xiàng)的決策過(guò)程，為《證券法》第七十四條第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年11月5日。

　　二、馬國(guó)斌、馬倩超共同內(nèi)幕交易“中銀絨業(yè)”的事實(shí)

　　(一)馬國(guó)斌與馬某國(guó)在內(nèi)幕信息形成后至公開前聯(lián)絡(luò)、接觸情況

　　馬國(guó)斌系中銀絨業(yè)的羊絨供應(yīng)商，與馬某國(guó)是多年的生意伙伴。馬國(guó)斌與馬某國(guó)的通訊記錄顯示，兩人自2016年11月5日至2017年2月6日共計(jì)通話38次。此外，馬國(guó)斌與馬某國(guó)于2016年11月8日前后在北京見面，二人同住在北京中國(guó)大飯店，并于11月10日搭乘同一班飛機(jī)從北京返回銀川。

　　(二)馬國(guó)斌、馬倩超共同利用“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業(yè)”的情況

　　馬國(guó)斌、馬倩超共同利用“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業(yè)”，由馬倩超開立證券賬戶并進(jìn)行交易，馬國(guó)斌提供全部交易資金，交易決策由馬國(guó)斌、馬倩超共同作出，交易的盈虧由馬國(guó)斌、馬倩超共同承擔(dān)。

　　案涉“馬倩超”南京證券賬戶于2016年11月14日在南京證券銀川中山北街證券營(yíng)業(yè)部開立?！榜R倩超”證券賬戶于2016年11年18日、11月21日買入“中銀絨業(yè)”共計(jì)594,300股，成交金額4,998,100元?！榜R倩超”證券賬戶于2017年9月7日、9月8日對(duì)應(yīng)賣出“中銀絨業(yè)”共計(jì)209,600股，成交金額1,011,270元。經(jīng)計(jì)算，“馬倩超”證券賬戶上述交易虧損。

　　(三)“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業(yè)”與內(nèi)幕信息高度吻合且存在明顯異常

　　“馬倩超”證券賬戶的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合。馬國(guó)斌、馬倩超于2016年11月14日新開設(shè)“馬倩超”證券賬戶?！榜R倩超”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶于11月18日收到馬國(guó)斌銀行賬戶轉(zhuǎn)來(lái)的500萬(wàn)元后，于當(dāng)日立即轉(zhuǎn)入“馬倩超”證券賬戶，并近乎全部用于買入“中銀絨業(yè)”，相關(guān)交易行為存在明顯異常且馬國(guó)斌、馬倩超不能作出合理說(shuō)明。

　　三、馬倩超內(nèi)幕交易“中銀絨業(yè)”的事實(shí)

　　(一)馬倩超利用“馬某”證券賬戶交易“中銀絨業(yè)”的情況

　　馬倩超除與馬國(guó)斌共同利用“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業(yè)”外，還利用其配偶馬某的證券賬戶內(nèi)幕交易“中銀絨業(yè)”。案涉“馬某”南京證券賬戶于2015年7月15日在南京證券銀川中山北街證券營(yíng)業(yè)部開立。“馬某”證券賬戶于2016年11月14日至11月21日買入“中銀絨業(yè)”共計(jì)97,600股，成交金額781,261元。于2016年11月17日、2017年9月6日對(duì)應(yīng)賣出“中銀絨業(yè)”共計(jì)67,600股，成交金額449,362元。經(jīng)計(jì)算，“馬某”證券賬戶上述交易虧損。

　　(二)“馬某”證券賬戶交易“中銀絨業(yè)”與內(nèi)幕信息高度吻合且存在明顯異常

　　“馬某”證券賬戶的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合?！榜R某”證券賬戶在2016年11月14日首次買入“中銀絨業(yè)”前，資金股份流水余額僅為12.43元。但11月14日、16日、21日，“馬某”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶集中轉(zhuǎn)入資金共計(jì)48.5萬(wàn)元，并將其中48萬(wàn)元立即轉(zhuǎn)入“馬某”證券賬戶后，近乎全部用于交易“中銀絨業(yè)”?！榜R某”證券賬戶自2015年7月15日開立后，從未交易過(guò)“中銀絨業(yè)”，且2016年以來(lái)未有交易，于2016年11月14日、16日、21日，突擊轉(zhuǎn)入資金并近乎全部用于交易“中銀絨業(yè)”，相關(guān)交易行為明顯異常且馬倩超不能作出合理說(shuō)明。

　　以上事實(shí)，有馬倩超、馬某等人的證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、手機(jī)信息。

　　馬國(guó)斌、馬倩超的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　上海證監(jiān)局對(duì)二人作出處罰決定：

　　一、針對(duì)馬國(guó)斌、馬倩超共同內(nèi)幕交易行為，責(zé)令馬國(guó)斌、馬倩超依法處理非法持有的證券，對(duì)馬國(guó)斌處以三十萬(wàn)元的罰款，對(duì)馬倩超處以三十萬(wàn)元的罰款。

　　二、針對(duì)馬倩超內(nèi)幕交易行為，責(zé)令馬倩超依法處理非法持有的證券，對(duì)馬倩超處以十萬(wàn)元的罰款。