中國証券監(jiān)督管理委員會のウェブサイトがこのほど発表した中國証券監(jiān)督管理委員會廈門証監(jiān)局の行政監(jiān)督管理措置決定書によると、華尚株式投資有限責任公司（以下「華尚株式」という）は、管理私募基金が委託貸付業(yè)務などの投資運用狀況に従事していることを如実に報告しておらず、「私募投資ファンド監(jiān)督管理暫定弁法」第25條の規(guī)定に違反している。

「私募投資基金監(jiān)督管理暫定弁法」第三十三條の規(guī)定に基づき、アモイ証監(jiān)局は中國尚株に対して改正を命じる行政監(jiān)督措置をとり、信用書類に記入することを決定しました。華尚株式は非常に重視し、私募法律法規(guī)を真剣に勉強し、有効な措置を講じて積極的に改善し、「私募投資ファンド監(jiān)督管理暫定弁法」の関連規(guī)定に従って、報告メカニズムを改善し、內(nèi)部統(tǒng)制を完備し、コンプライアンス管理を強化し、そして本決定書を受け取った日から30日以內(nèi)にアモイ証券監(jiān)局に改善完了の狀況報告書を提出する。アモイ証券監(jiān)局は改善狀況を検査します。

中國経済網(wǎng)の記者によると、華尚株式は福建七匹狼（002029）集団有限公司（通稱「七匹狼集団」）の全額出資子會社である。また、七匹狼グループは、上場會社の福建七匹狼実業(yè)株式有限公司（略稱「七匹狼」、0020299.SZ）の親會社であり、2019年3月31日現(xiàn)在、七匹狼2.59億株を保有しており、持ち株比率は34.29%で、第一大株主である。

「私募投資ファンド監(jiān)督管理暫定弁法」第25條では、私募基金管理者は、基金業(yè)協(xié)會の規(guī)定に基づき、速やかに管理者及びその従業(yè)員の関連情報、管理私募基金の投資運営狀況及びバーの運用狀況を報告し、定期的に更新し、記載された內(nèi)容が真実かつ正確かつ完全であることを保証しなければならない。重大な事項が発生した場合、10営業(yè)日以內(nèi)に基金業(yè)協(xié)會に報告しなければならない。

私募基金管理者は、會計年度終了後の4ヶ月以內(nèi)に、會計士事務所の監(jiān)査を経た年度財務報告と管理私募基金年度投資運用基本狀況を基金業(yè)協(xié)會に報告しなければならない。

「私募投資基金監(jiān)督管理暫定弁法」第三十三條では、私募基金管理者、私募基金委託管理者、私募基金販売機構(gòu)その他の私募サービス機構(gòu)及び従業(yè)員は法律、行政法規(guī)及び本弁法の規(guī)定に違反し、中國証券監(jiān)會及びその派遣機構(gòu)は、是正、監(jiān)督談話、警告狀の発行、公開非難などの行政監(jiān)督管理措置を講じることができる。

　　以下は原文です

廈門証監(jiān)局は中國尚株式投資有限責任公司に対し、是正措置を命じる決定をした。

華尚株式投資有限責任公司：

調(diào)べてみますと、あなたの會社は管理している私募基金に委託貸付業(yè)務などの投資運用狀況を報告していません?！杆侥纪顿Yファンド監(jiān)督管理暫定弁法」（以下「弁法」といいます）の第25條の規(guī)定に違反しています。

「弁法」第三十三條の規(guī)定により、局はあなたの會社に対して、改正を命じる行政監(jiān)督管理措置を取ることを決定しました。そして、信用書類に記入します。あなたの會社は私募の法律法規(guī)を非常に重視し、効果的な措置を取って積極的に改善し、《弁法》の関連規(guī)定に従って、報告メカニズムを改善し、內(nèi)部統(tǒng)制を完備し、コンプライアンス管理を強化し、そして本決定書を受け取った日から30日以內(nèi)に私達の局に改善完了の狀況報告を提出します。局は改善狀況を検査します。

本監(jiān)督管理措置に不服がある場合、本決定書を受け取った日から60日以內(nèi)に中國証券監(jiān)會に行政再審査申請を提出することができ、本決定書を受け取った日から6ヶ月以內(nèi)に管轄権のある人民法院に訴訟を提起することもできる。再議と訴訟期間中、上記監(jiān)督管理措置は実行を停止しない。

アモイ証券局

2019年8月7日