證券代碼：002072證券簡稱：ST凱瑞公告編號：2020-L082

　　凱瑞德控股股份有限公司關(guān)于公司及相關(guān)當事人收到深圳證券交易所

　　紀律處分決定的公告

　　凱瑞德控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)近日收到深圳證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對凱瑞德控股股份有限公司及相關(guān)當事人給予紀律處分的決定》(以下簡稱“《處分決定》”)，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

　　一、《處分決定》內(nèi)容

　　當事人：

　　凱瑞德控股股份有限公司，住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街1號新保利大廈12層；

　　吳聯(lián)模，凱瑞德控股股份有限公司原實際控制人、時任董事長；

　　張彬，凱瑞德控股股份有限公司時任董事會秘書、董事、副總經(jīng)理；

　　劉書艷，凱瑞德控股股份有限公司時任財務(wù)總監(jiān)、董事、副總經(jīng)理；

　　劉滔，凱瑞德控股股份有限公司時任監(jiān)事；

　　侯書軍，凱瑞德控股股份有限公司時任總經(jīng)理；

　　何亞軍，凱瑞德控股股份有限公司時任總經(jīng)理。

　　經(jīng)查明，凱瑞德控股股份有限公司(以下簡稱“ST凱瑞”)及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：

　　一、未如實披露關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　2014年12月3日，ST凱瑞披露《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司淄博杰之盟商貿(mào)有限公司100%股權(quán)的公告》(以下簡稱“轉(zhuǎn)讓股權(quán)公告”)稱，ST凱瑞與浙江億富控股集團有限公司(以下簡稱“浙江億富”)簽訂協(xié)議，將全資子公司淄博杰之盟商貿(mào)有限公司100%股權(quán)以1.17億元的價格轉(zhuǎn)讓給浙江億富，本次交易金額占ST凱瑞2013年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的64%。ST凱瑞在《轉(zhuǎn)讓股權(quán)公告》中披露“本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易”。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(〔2020〕26號)認定，該交易實質(zhì)上是ST凱瑞與原實際控制人、時任董事長吳聯(lián)模之間通過第三方實施的關(guān)聯(lián)交易。

　　ST凱瑞在《轉(zhuǎn)讓股權(quán)公告》及相關(guān)年度的定期報告中未如實披露與交易對手方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，相關(guān)公告內(nèi)容存在虛假記載。

　　二、違規(guī)對外提供擔保

　　ST凱瑞2019年8月21日披露公告稱，2013年以來，ST凱瑞在未履行審議程序和信息披露義務(wù)的情況下，為關(guān)聯(lián)方第五季國際投資控股有限公司、參股公司新疆德棉礦業(yè)有限公司和第三方創(chuàng)越能源集團有限公司累計提供對外擔保金額21,471.62萬元，占ST凱瑞2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的113.33%。截至公告披露日，上述對外擔保余額為16,471.62萬元。

　　ST凱瑞的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2012年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條，本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第9.15條和本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條的規(guī)定。

　　ST凱瑞原實際控制人、時任董事長吳聯(lián)模的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2012年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第10.1.7條的規(guī)定，對ST凱瑞上述違規(guī)事實一、二負有重要責任。

　　ST凱瑞時任董事、副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)劉書艷的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2012年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對ST凱瑞上述違規(guī)事實一、二負有責任。

　　ST凱瑞時任董事、副總經(jīng)理兼董事會秘書張彬的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條和本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條的規(guī)定，對ST凱瑞上述違規(guī)事實一負有責任。

　　ST凱瑞時任監(jiān)事劉滔的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對ST凱瑞上述違規(guī)事實一負有責任。

　　ST凱瑞時任總經(jīng)理侯書軍的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2012年

　　修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對ST凱瑞上述違規(guī)事實二負有責任。ST凱瑞時任總經(jīng)理何亞軍的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2012年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條，和本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對ST凱瑞上述違規(guī)事實二負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2012年修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條，《股票上市規(guī)則(2014年》第17.2條、第17.3條、第17.4條,本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條和本所《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第十五條、第二十三條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

　　一、對凱瑞德控股股份有限公司給予公開譴責的處分。

　　二、對凱瑞德控股股份有限公司原實際控制人、時任董事長吳聯(lián)模給予公開譴責的處分。

　　三、對凱瑞德控股股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)劉書艷，時任監(jiān)事劉滔，時任董事、副總經(jīng)理兼董事會秘書張彬，時任總經(jīng)理何亞軍，時任總經(jīng)理侯書軍給予通報批評的處分。

　　ST凱瑞、吳聯(lián)模如對本所作出的紀律處分決定不服的，可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內(nèi)向本所申請復核。復核申請應當統(tǒng)一由ST凱瑞通過本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(劉女士，電話：0755-88668240)。

　　對于凱瑞德控股股份有限公司及相關(guān)當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

　　以上為《處分決定》的全部內(nèi)容。

　　二、公司對違規(guī)事項的整改及致歉說明

　　公司將督促相關(guān)人員加強對《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的學習，強化風險責任意識，提高規(guī)范運作水平及信息披露質(zhì)量。

　　公司就此向全體股東及廣大投資者致以誠摯的歉意，公司今后將以此為戒，嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所中小板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，依法依規(guī)運作，避免此類事項再次發(fā)生。

　　特此公告

　　凱瑞德控股股份有限公司董事會

　　2020年11月24日