第三章

規(guī)範(fàn)

第九條資産管理業(yè)務(wù)の取引先は、より強(qiáng)い資金実力とリスクの耐える能力を持つべきである。

単一顧客の開始委託資産は100萬人民元を下回ってはならない。

先物會社は開始委託資産の要求を高めることができます。

第十條先物會社の董事、監(jiān)事、高級管理者、従業(yè)員及びその配偶者は、當(dāng)社の資産管理業(yè)務(wù)の取引先として使用してはならない。

先物會社の株主、実際支配者及びその関連者及び先物會社の取締役、監(jiān)事、高級管理者、従業(yè)員の両親、子女が當(dāng)社の資産管理業(yè)務(wù)の取引先となる場合、資産管理契約を締結(jié)した日から5営業(yè)日以內(nèi)に住所地の中國証券監(jiān)會に機(jī)構(gòu)を派遣して記録に載せ、また當(dāng)社のウェブサイトでその関連関係または親族関係を開示しなければならない。

第十一條

お客様と書面による資産管理契約を締結(jié)し、契約の約定に従ってお客様に資産管理サービスを提供し、資産管理受託責(zé)任を負(fù)うべきです。

先物會社は勤勉、専門、規(guī)則正しく取引先のために資産管理投資戦略を制定し、実行し、契約の約定に従って委託資産を管理し、投資リスクを制御しなければならない。

第12條資産管理業(yè)務(wù)の投資範(fàn)囲は以下を含む。

（一）先物、オプション及びその他の金融派生品。

（二）株式、

証券投資ファンド、集合資産管理計(jì)畫、中央銀行手形、短期融資券、資産サポート証券など。

（三）中國証券監(jiān)會が認(rèn)可したその他の投資品目。

資産管理業(yè)務(wù)の投資範(fàn)囲は契約の約定を遵守しなければならず、前項(xiàng)の規(guī)定の範(fàn)囲を超えてはならず、かつお客様のリスク認(rèn)識と耐える能力と合致しなければならない。

第十三條先物會社は取引先の委託資産と先物會社の自己資産が互いに獨(dú)立していることを維持し、異なる取引先の委託資産に対して獨(dú)立して帳簿を建て、獨(dú)立して計(jì)算し、帳簿を分けて管理しなければならない。

資産管理業(yè)務(wù)が先物種を投資する場合、先物會社と取引先は先物保証金の安全保管管理に関する規(guī)定に基づき、委託資産を管理し、出し入れしなければならない。

先物會社と第三者が債務(wù)紛爭、先物會社が破産または清算した場合、取引先の委託資産は先物會社の債務(wù)を返済するために使用してはならず、しかもその破産財(cái)産または清算財(cái)産に屬さない。

第十四條先物會社はテレビ、新聞、放送などの公開メディアを通じて公衆(zhòng)に資産管理業(yè)務(wù)を宣伝したり、顧客を誘致したりしてはならない。

先物會社は資産管理業(yè)務(wù)の予想?yún)б妞蚬_してはならず、資産管理の業(yè)績などの方式を誇張して取引先を詐欺してはいけない。

第十五條取引先は真実な身分で先物會社に資産管理を委託し、委託資産の出所及び用途は法律法規(guī)の規(guī)定に適合していなければならず、規(guī)定に違反して公衆(zhòng)に資金を集めてはいけない。

お客様は委託資産の出所及び用途の合法性を書面で承諾しなければなりません。

第十六條先物會社はお客様に資産管理業(yè)務(wù)のリスクを十分に掲示し、資産管理投資戦略と契約條項(xiàng)を説明し説明し、リスク開示書をお客様に直接署名または捺印して確認(rèn)しなければなりません。

第十七條お客様は市場及び製品リスクに対して適切な認(rèn)識を持って、積極的に資産管理投資戦略のリスク収益特徴を理解し、自身のリスク耐える能力を結(jié)び付けて自己評価を行うべきです。

先物會社は取引先の適切性を慎重に評価しなければならない。

第十八條資産管理契約は、顧客が自ら投資リスクを負(fù)擔(dān)することを明確に約定しなければならない。

先物會社は取引先に委託資産の最低収益を承諾したり、擔(dān)保したりしてはいけません。

先物會社が使用するお客様の承諾書、リスク開示書、資産管理契約書は中間協(xié)議で制定された契約必須條項(xiàng)を含み、適時(shí)に住所地の中國証券監(jiān)督會に報(bào)告して機(jī)構(gòu)を派遣して記録に載せなければなりません。

第十九條資産管理業(yè)務(wù)投資先物類の場合、先物會社は先物市場の口座開設(shè)管理規(guī)定に基づいて取引先のために管理されている口座（以下、先物資産管理口座と略稱する）を開設(shè)し、取引コードを申請またはキャンセルし、先物資産管理口座と取引コードを個(gè)別に識別し、単獨(dú)で管理しなければならない。

資産管理業(yè)務(wù)の投資が先物種でない場合、先物會社は関連市場の口座開設(shè)規(guī)定を遵守し、資産管理のための連名口座及びその他の口座を開設(shè)または撤回しなければならない。

先物會社は口座を開設(shè)した日から5営業(yè)日以內(nèi)に監(jiān)視センターに登録しなければなりません。

口座を開設(shè)して登録する前に、先物會社は資産管理取引活動を展開してはいけません。

第二十條先物會社は、資産管理契約において、顧客と委託期間、追加または委託資産の抽出方法と時(shí)間などを明確に約定しなければならない。

第二十一條先物會社は毎日監(jiān)視センター投資家にシステムを照會して取引先の委託資産の損益、純価値情報(bào)を提供しなければならない。

先物會社と監(jiān)視センターはお客様が委託資産の損益、純価値情報(bào)を適時(shí)に照會できるように保証しなければなりません。

第二十二條先物會社は取引先と一定割合の管理費(fèi)を徴収することを約束し、資産管理の業(yè)績に基づいて相応の報(bào)酬を受け取ることができる。

第二十三條先物會社はお客様とリスク提示メカニズムを明確に約束し、先物會社は委託資産の損失狀況によって直ちにお客様にリスクを提示します。

先物會社は取引先と明確に約束し、委託期間の委託資産の損失が委託資産の一定割合に達(dá)した場合、先物會社は契約の約定の方式と時(shí)間によって直ちに取引先に知らせるべきで、取引先は事前に資産管理委託を終了する権利がある。

第二十四條先物會社は資産管理業(yè)務(wù)に従事し、投資マネージャーの変更などで顧客の権益に影響を與える可能性のある重大な事項(xiàng)が発生した場合、先物會社は契約に約定された方式と時(shí)間通りに取引先に通知し、取引先は事前に資産管理委託を終了する権利がある。

第二十五條取引先が資産を委託して変更するなどの重大な狀況が発生した場合、資産管理業(yè)務(wù)の正常な進(jìn)行に影響する可能性がある場合、先物會社は契約の約定に従って事前に資産管理委託を終了する権利がある。

第26條先物會社はお客様と資産管理契約において、資産管理委託の終了の具體的な事由、後の事項(xiàng)の処理、責(zé)任の負(fù)擔(dān)などの関連事項(xiàng)を明確に約定しなければならない。

資産管理委託が終了した場合、先物會社は契約の約定に従って下記の手続きを行わなければならない。

（一）関連費(fèi)用を適時(shí)に清算し、殘りの委託資産を取引先に返卻する；

（二）先物資産管理口座を適時(shí)に取り消す。

（三）非先物投資口座を即時(shí)に取り消す。