一、全國を十分に発揮する株式の譲渡システムサービス中小企業(yè)の発展の機(jī)能

全國株式譲渡システムは國務(wù)院の批準(zhǔn)を経て、証券法に基づいて設(shè)立された全國的な証券取引所で、主に革新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型の中小企業(yè)発展サービスである。國內(nèi)の條件に合致する株式會社はいずれも主催証券會社を通じて全國株式譲渡システムに上場し、株式を公開譲渡し、株式融資、債権融資、資産再編などを行うことができます。上場申請をする會社は業(yè)務(wù)が明確で、財産権が明確で、法に基づいて経営を規(guī)範(fàn)化し、會社の治理が健全であり、まだ利益が得られていないが、情報開示義務(wù)を履行しなければならない。

　　二、異なるレベルの市場間の有機(jī)的な連絡(luò)を確立する。

全國株式譲渡システムに上場した會社が株式上場の條件に達(dá)した場合、直接に証券取引所に上場取引を申請することができます?！竾鴦?wù)院の各種類の取引場所の整理整頓に関する金融リスクに関する決定」（國発〔2011〕38號）の要求に合致する?yún)^(qū)域的株式譲渡市場において、株式の非公開譲渡を行う會社は、上場條件に該當(dāng)する場合、全國株式譲渡學(xué)部において株式の公開譲渡を申請することができる。

　三、簡略化行政許可手続き

上場會社は法により非上場公社の監(jiān)督管理に組み入れられ、株主數(shù)は200人を超えることができる。株主數(shù)が200人を超えていない株式會社は全國の株式譲渡システムに上場することを申請し、証券監(jiān)督會は認(rèn)可を免除する。上場會社が特定の対象に証券を発行し、発行後の証券保有者の累計が200人を超えない場合、証券監(jiān)督會は審査を免除する。法律に基づいて審査を必要とする行政許可事項は、証券監(jiān)督會が簡便で効率的な行政許可方式を確立し、審査プロセスを簡素化し、審査効率を向上させなければならず、また審査委員會の発行審査委員會に提出する必要がない。

　四、投資家の適正性の確立と完備管理制度

投資家のリスク認(rèn)識と耐える能力に適応した投資家適切な管理制度を構(gòu)築する。中小微企業(yè)は業(yè)績の変動が大きく、リスクが高いという特徴を持っており、自然人投資家の參入條件を厳しくしなければならない。積極的に機(jī)関投資家チームを育成して発展させ、証券會社、保険會社、証券投資ファンド、プライベートエクイティ投資ファンド、リスク投資ファンド、合格海外機(jī)関投資家、企業(yè)年金などの機(jī)関投資家を市場に參加させ、全國株式譲渡システムを組織投資家を主體とする証券取引所を徐々に建設(shè)するよう奨勵します。

　　五、事件中、事後監(jiān)督管理を強(qiáng)化し、投資者の合法的権益を保障する。

証券監(jiān)督會は市場主體の法律責(zé)任に関する証券法の関連規(guī)定に照らして厳格に執(zhí)行し、虛偽の開示、インサイダー取引、市場操作などの違法行為に対して監(jiān)督管理措置を取り、行政処罰を?qū)g施しなければならない。全國株式譲渡システムは、業(yè)務(wù)規(guī)則體系を制定し、完備させ、市場監(jiān)視システムを確立し、リスク管理制度と施設(shè)を充実させ、技術(shù)システムと情報安全を保障し、自律的な監(jiān)督管理職責(zé)を確実に履行しなければならない。

　六、協(xié)調(diào)協(xié)力を強(qiáng)化し、上場會社の健全な発展のために良好な環(huán)境を創(chuàng)造する。

國務(wù)院の関連部門は計畫案配と協(xié)調(diào)を強(qiáng)化し、中小企業(yè)が全國株式譲渡システムを利用して発展するために良好な制度環(huán)境を創(chuàng)造しなければならない。市場建設(shè)における稅収政策に関連する場合は、原則として上場企業(yè)投資家の稅収政策に照らして処理する。外資政策に関わる場合は、原則として取引所市場及び上場會社の関連規(guī)定に照らして処理する。各?。▍^(qū)、市）の人民政府は組織の指導(dǎo)と協(xié)調(diào)を強(qiáng)化し、上場企業(yè)のリスク処理メカニズムを確立し、健全化し、社會の安定を確実に維持しなければならない。