新華社は12月27日付で、証券監(jiān)會(huì)27日リリース情報(bào)開示違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則（意見募集稿）は、情報(bào)開示の違法行為の類型、定義、責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任帰責(zé)原則などを明確に規(guī)定し、情報(bào)開示の真実、正確さを保障し、投資家の合法的権益を保護(hù)する。

意見募集稿は情報(bào)開示の違法行為を規(guī)定通りに情報(bào)を開示していない、虛偽記載、誤導(dǎo)性陳述と重大な遺漏の四つの種類に分けている。

情報(bào)開示義務(wù)者の情報(bào)開示に関する違法な責(zé)任認(rèn)定について、意見募集稿は主観と客観の両面による総合的な審査と認(rèn)定を求める?？陀Q的な違法行為の情狀が深刻であるという判斷には、違法行為の直接結(jié)果が含まれ、資産、負(fù)債、収入、利益、損益に対する影響と比率が含まれている。主観的な面では共謀かどうか、故意か過失か、救済するかどうか、自主的に報(bào)告するかどうか、調(diào)査に協(xié)力するかなどの要素を総合的に考慮します。

意見募集稿は、董事、監(jiān)事及び高級(jí)管理者に対し、過失推定の原則により行政違法責(zé)任を認(rèn)定する。異なる責(zé)任者の責(zé)任區(qū)分において、意見募集稿の要求は違法行為責(zé)任者の情報(bào)開示における違法行為の発生過程における役割、違法行為に対する知る程度と態(tài)度、職務(wù)、具體的な職責(zé)及び履行狀況、及び専門背景などの四つの方面から総合的に認(rèn)定責(zé)任者の責(zé)任の大きさを區(qū)別することを考慮する。

紹介によると、2007年から現(xiàn)在までに、証監(jiān)會(huì)は情報(bào)を公表して違法事件の処罰を70件決定し、600人近くの情報(bào)を公表して違法行為の責(zé)任者を処罰し、54人の情報(bào)を披露して違法責(zé)任者を市場(chǎng)立ち入り禁止措置を取って、7件の情報(bào)を公表して犯罪事件の疑いがある場(chǎng)合を司法機(jī)関に移送した。